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據(jù)該負(fù)責(zé)人介紹，具體的修訂內(nèi)容主要包括四方面： 

首先是適度放寬設(shè)點(diǎn)證券公司的主體資格條件。 

全國(guó)新設(shè)資格上，部均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入由原規(guī)定的全國(guó)前3名放寬至前20名；符合審慎監(jiān)管要求，上一年?duì)I業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)券商平均水平或行業(yè)平均水平，最近3年分類評(píng)價(jià)類別在B類以上且有1年為A類的證券公司也可在全國(guó)設(shè)點(diǎn)。 

區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)券商的資格條件也將放寬，符合審慎監(jiān)管要求、最近3年分類評(píng)價(jià)類別在B類以上且有1年為A類的證券公司將被允許在區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)。 

其次，引導(dǎo)證券公司合理布局證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。 

為支持中西部地區(qū)及中小城市發(fā)展，滿足當(dāng)?shù)赝顿Y者需求，提供新的就業(yè)機(jī)會(huì)，引導(dǎo)證券公司優(yōu)先在證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)空缺地區(qū)設(shè)點(diǎn)。新修訂的《規(guī)定》明確，證券公司在沒(méi)有證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的縣級(jí)行政區(qū)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部，該證券營(yíng)業(yè)部3年內(nèi)不納入證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入的計(jì)算范疇；證券公司在僅有1家證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的縣級(jí)行政區(qū)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部，該證券營(yíng)業(yè)部2年內(nèi)不納入證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入的計(jì)算范疇。以降低證券公司對(duì)在網(wǎng)點(diǎn)空缺地區(qū)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部可能會(huì)稀釋公司網(wǎng)點(diǎn)平均盈利能力，降低部均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入排名的顧慮，鼓勵(lì)其更多地向網(wǎng)店空缺地區(qū)設(shè)點(diǎn)。 

第三，在具體操作中引入證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)點(diǎn)的“一票否決”制。 

新修訂的《規(guī)定》從審慎監(jiān)管角度提出了若干原則性要求。當(dāng)證券公司出現(xiàn)因從事違法違規(guī)行為受到立案調(diào)查、行政處罰或者被采取限制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施，因公司或證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個(gè)案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故后報(bào)告不及時(shí)、處置不妥當(dāng)、整改未完成等情形的，對(duì)其證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立和收購(gòu)申請(qǐng)不予受理，已受理的，中止審核。 

第四，進(jìn)一步完善證券營(yíng)業(yè)部審核工作。 

新修訂的《規(guī)定》實(shí)施后，在具體操作環(huán)節(jié)將適當(dāng)簡(jiǎn)化設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部有關(guān)審核流程和報(bào)送材料要求，及時(shí)在行業(yè)內(nèi)共識(shí)證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立的申請(qǐng)、審批情況，進(jìn)一步提高審核工作的透明度。 

該負(fù)責(zé)人同時(shí)介紹，2008年5月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》，對(duì)證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立、證券服務(wù)部規(guī)范等工作進(jìn)行了規(guī)定。到目前為止，已經(jīng)新批設(shè)了118家證券營(yíng)業(yè)部，516家證券服務(wù)部已規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部，累計(jì)新增證券營(yíng)業(yè)部634家。 

“從一年多實(shí)施情況看，現(xiàn)行規(guī)定總體適應(yīng)行業(yè)從綜合治理轉(zhuǎn)入常規(guī)運(yùn)行初期的實(shí)際狀況，基本滿足了這一階段的發(fā)展需求?！痹撠?fù)責(zé)人說(shuō)，為了順應(yīng)市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展和行業(yè)不斷進(jìn)步的勢(shì)頭，更充分地滿足投資者的服務(wù)需求，按照扶優(yōu)限劣、循序漸進(jìn)的既定原則，經(jīng)征求行業(yè)意見(jiàn)，對(duì)《規(guī)定》進(jìn)行了修改，適當(dāng)放寬了設(shè)立營(yíng)業(yè)部的資格條件，同時(shí)優(yōu)化了審批程序，原則上由公司參照當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會(huì)公布的區(qū)域網(wǎng)點(diǎn)發(fā)展規(guī)劃，自主選點(diǎn)后提出申請(qǐng)。 

“今后我會(huì)將按照這一思路，繼續(xù)分步放寬營(yíng)業(yè)部設(shè)立條件，最終將實(shí)現(xiàn)，只要證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合監(jiān)管要求，經(jīng)營(yíng)管理持續(xù)合規(guī)，就可以根據(jù)市場(chǎng)需求和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，自主確定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)展計(jì)劃。行政許可也將相應(yīng)簡(jiǎn)化程序，并適時(shí)考慮下放審批權(quán)限?！痹撠?fù)責(zé)人說(shuō)。

來(lái)源：新華網(wǎng)

  【責(zé)任編輯： 邱?！?/p>